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2015年东北财经大学专升本考试大纲金融学

发布时间:2015-8-23 16:08:24



【指定参考教材】


1.《货币银行学》,钱晔主编,东北财经大学出版社 (理论考试用书)


2.《证券投资学》,叶永良、张启富,经济科学出版社 (理论考试用书)


3.《国际金融理论与实务》,王丹,清华大学出版社 (理论考试用书)


4.《商业银行经营与管理》,满玉华,大连出版社 (技能考试用书)


5.《商业银行经营与管理习题与实训》,满玉华,大连出版社 (技能考试用书)


第一部分《货币银行学》


第一章  货币职能与货币制度


第一节  货币的本质及形态


掌握货币的本质;熟悉货币的形态。


第二节  货币的职能


掌握货币的职能。


第三节  货币制度


掌握货币制度的构成要素;熟悉货币制度的演变;了解我国现行的货币制度。


第二章  货币层次与货币流通


第一节  货币量的层次划分


了解货币层次划分的依据;掌握中国的货币量层次划分。


第二节  货币流通及其规律


熟悉货币流通的形式;熟悉货币流通规律。


第三章  信用与利率


第一节  信用


掌握信用的含义;熟悉信用的作用;了解信用的形式。


第二节  利率


掌握利率的概念及利息计算方法;熟悉利率的种类及作用 ;掌握影响利率变动的因素。


第四章  金融商品与金融市场


第一节  金融商品


掌握金融商品的含义及特征;了解金融商品的种类。


第二节  金融市场概述


掌握金融市场的含义;熟悉金融市场的构成要素和金融市场的分类。


第三节  货币市场


熟悉货币市场构成。


第四节  资本市场


熟悉资本市场构成。


第五章  金融机构体系


第一节  金融机构的分类构成


了解金融机构的分类。


第二节  几种主要的金融机构


掌握中央银行的性质和职能;熟悉中央银行的类型。熟悉政策性银行的性质和职能。


第三节  中国的金融机构体系


熟悉我国现行的金融机构体系。


第六章  商业银行业务及管理


第一节  商业银行的主要业务


了解商业银行的负债业务、资产业务、中间业务与表外业务。


第二节  商业银行的经营管理


熟悉商业银行的经营管理原则 ;了解资产负债管理理论及方法。


第七章 网上银行


第一节  网上银行概述


掌握网上银行的概念 ;了解网上银行的特点。


第八章  中央银行业务


第一节  中央银行的金融调控性业务


掌握货币发行的含义及货币发行的原则;掌握准备金存款业务的含义和内容;熟悉再贴现业务的含义和内容;了解再货款业务、证券买卖业务和国际储备业务。


第二节  中央银行的金融服务性业务


熟悉代理国库业务的含义和内容;熟悉资金清算业务的含义和内容;了解信贷征信业务、反洗钱业务、会计业务、统计分析业务。


第九章  货币供求及均衡


第一节  货币需求


掌握货币需求的含义;熟悉影响货币需求的主要因素。


第二节  货币供给


掌握货币供给的含义;熟悉存款货币的创造;熟悉中央银行宏观调控下货币供应量的确定。


第三节  货币供求均衡


掌握货币均衡的含义。


第十章 通货膨胀与通货紧缩


第一节  通货膨胀


掌握通货膨胀的含义;熟悉通货膨胀的度量和类型;掌握通货膨胀的效应与治理。


第二节  通货紧缩


熟悉通货紧缩的含义;了解通货紧缩的分类、影响及治理。


第十一章 货币政策与宏观金融调控


第一节  货币政策的内容


掌握货币政策含义和货币政策目标的内容;了解货币政策目标之间的关系;熟悉货币政策的中介目标;掌握一般性货币政策工具;了解选择性的政策工具。


第二节  货币政策传导机制及政策效应


了解货币政策传导机制;熟悉货币政策的时滞效应。


第三节  金融宏观调控的实施


了解制定货币政策的依据;熟悉货币政策与财政政策的配合。


第二部分《证券投资学》


第一章  证券投资学导论


第一节  证券与证券投资


掌握有价证券的概念;熟悉有价证券的特征;掌握证券投资的概念。


第二章  证券投资工具


第一节  股票


掌握股票的概念;掌握股票的基本特征;熟悉普通股的特点,优先股的优先权;了解优先股的种类,股票的种类。


第二节  债券


掌握债券的概念、构成要素及特征;熟悉债券与股票的区别;了解债券的分类。


第三节 证券投资基金


掌握证券投资基金的概念,证券投资基金各当事人及其相互之间的关系;掌握证券投资基金的特征;熟悉证券投资基金与股票、债券的区别;了解证券投资基金的作用;熟悉证券投资基金的类型。


第四节  金融衍生工具


掌握金融期货的概念;了解金融期货的基本特征;熟悉金融期货的主要种类;了解金融期货的功能;掌握金融期权的概念及基本类型;熟悉金融期权的种类;了解其他衍生工具的种类。


第三章  证券市场


第一节  证券市场概述


掌握证券市场的概念及证券市场的组织结构;了解证券市场的功能。


第二节  证券发行市场


掌握证券发行市场的概念;熟悉证券发行市场的构成要素;了解股票的发行方式;掌握确定股票发行价格的主要方法;了解发行费用的构成;掌握债券发行方式。


第三节  证券交易市场


掌握证券上市与终止上市的概念;了解股票上市的一般程序;掌握A股市场证券交易的程序。


第四节  证券价格及股价指数


掌握股价平均数与股价指数的概念;熟悉股价平均数与股价指数的计算方法;了解国内外主要股价指数。


第四章  证券投资的价值分析 


第一节  股票投资价值分析


掌握股票内在价值的评估模型之——基本模型、零息增长模型、不变增长模型;掌握股利收益率、持有期收益率的计算方法。


第二节 债券投资价值分析


掌握债券定价的理论基础;掌握债券价值评估方法;了解债券收益的构成;掌握债券持有期收益率和到期收益率的计算方法。


第五章  证券投资的基本面分析


第一节  基本分析概述


掌握基本分析的含义及特点;熟悉基本分析的理论基础及内容。


第二节  宏观经济分析


熟悉宏观分析的主要指标。


第三节  行业和板块分析


了解行业与板块的含义;了解行业市场结构;了解行业生命周期。


第四节  公司分析


了解公司基本素质分析的框架;掌握公司财务分析——财务比率分析。


第六章  证券投资的技术分析


第一节 技术分析概述


掌握技术分析的定义;熟悉技术分析的理论基础与基本要素;了解技术分析的作用。


第二节  技术分析理论与方法


掌握道氏理论的主要观点及主要方法;掌握K线的画法及K线的种类;掌握支撑线和压力线的含义与作用;掌握趋势线和轨道线的含义与作用;掌握均线的含义和基本计算公式,了解均线的分类及功能。


第三节  技术分析指标


掌握相对强弱指标、乖离率的含义及计算公式。


第七章  证券投资策略和技巧


第一节  证券投资的基本原则


了解证券投资的基本原则。


第三节  证券投资的方式


了解证券投资的组合方式


第八章  证券投资的风险防范与市场监管


第一节  证券投资风险管理


掌握系统性风险与非系统性风险的概念及其包括的内容。


第二节  证券市场的监管


了解证券市场监管的目的;了解证券市场监管的原则和方针;了解证券市场监管的要素构成。


第三部分《国际金融》


第一章  国际收支


第一节  国际收支与国际收支平衡表


掌握国际收支的含义与内涵;熟悉国际收支平衡表的特点与主要项目。


第二节  国际收支状况


掌握自发性交易和调节性交易的概念;熟悉国际收支不平衡的原因以及影响。


第三节  国际收支的调节


掌握国际收支调节的政策措施。


第二章  国际储备


第一节 国际储备概述


掌握国际储备的含义;了解国际储备的特征;掌握国际储备的构成;熟悉国际储备的作用与来源。


第二节  国际储备管理


掌握确定国际储备的适度规模时应考虑的因素;了解国际储备结构管理的基本原则;熟悉国际储备结构管理的内容;了解当前国际储备体系的新特点。


第三章  外汇与汇率


第一节  外汇概述


掌握外汇的含义;熟悉外汇的特征和种类;了解汇率的作用。


第二节  汇率概述


掌握汇率的含义及汇率标价方法;熟悉汇率的种类。


第三节  汇率制度及汇率决定的基础


掌握汇率制度、固定汇率制、浮动汇率制、管理浮动汇率制的概念;了解浮动汇率制度的类型;掌握浮动汇率制度的作用。


第四节  汇率的波动对经济的影响


掌握影响汇率波动的主要因素;熟悉汇率波动对经济的影响。


第五节  外汇管制


熟悉外汇管制的含义以及类型;了解外汇管制的措施。


第四章  外汇交易


第一节 外汇交易


熟悉外汇交易的含义以及外汇交易参与者;了解外汇交易的交易品种。


第二节  即期外汇交易和远期外汇交易


熟悉即期外汇交易的交割日;了解即期外汇交易的过程;掌握即期外汇交易交叉汇率的计算;掌握远期外汇交易的报价方法;了解远期外汇交易的作用。


第三节  套汇与套利


了解套汇交易的类型;熟悉套利交易的形式。


第四节  外汇期货与外汇期权交易


熟悉外汇期货交易的特征以及市场构成;了解外汇期货交易的流程与规则;了解外汇期货交易的操作;掌握外汇期权的含义;熟悉外汇期权交易的类型;了解外汇期权交易、期货交易与远期交易的比较。


第五章  外汇风险及管理


第一节 外汇风险概述


掌握外汇风险的含义;熟悉外汇风险的种类。


第二节  外汇风险的一般管理


熟悉外汇风险的一般管理方法。


第三节  外汇风险的综合管理方法


熟悉BSI法和LSI法。


第六章  国际金融市场


第一节 国际金融市场概述


掌握国际金融市场的含义;了解国际金融市场的类型;熟悉国际金融市场的作用。


第二节  国际货币市场


掌握国际货币市场的含义;了解国际货币市场的构成。


第三节  国际资本市场


掌握国际资本市场的含义;了解国际资本市场的构成。


第四节  欧洲货币市场


掌握欧洲货币、欧洲货币市场的含义;了解欧洲货币市场的形成原因与发展;熟悉欧洲货币市场的特点;掌握欧洲货币市场对世界经济的影响。


第五节  外汇市场


熟悉外汇市场的含义;了解外汇市场的构成以及类型。


第七章  国际融资方式


第一节 国际融资概述


掌握国际融资的含义;了解国际融资的特点。


第二节  国际贸易融资


熟悉对出口方融资和对进口方融资的方式;熟悉出口信贷的含义以及特点;掌握福费廷的含义。


第三节  国际票据融资


了解国际票据融资的方式。


第四节  国际债券融资


掌握国际债券的含义以及种类。


 


2015年专升本入学考试金融学专业技能考试大纲


技能测试一:商业银行的性质、职能、组织结构及银行监管


要求考生:


掌握商业银行的性质与职能;熟悉商业银行的经营原则。


掌握商业银行的组织结构。


熟悉银行监管。


技能测试二  商业银行资本经营与管理


要求考生:


掌握商业银行资本金的组成;熟悉资本的功能及作用。


掌握资本充足率的计算;熟悉资本充足与商业银行稳健经营的关系。


了解影响商业银行资本需求的因素;掌握商业银行资本金的筹措渠道。


技能测试三  商业银行负债业务经营与管理


要求考生:


了解负债对商业银行的重要意义;掌握商业银行负债业务的构成。


了解商业银行存款管理的目标;掌握影响商业银行存款水平的因素以及存款市场营销策略。


了解商业银行主动负债、被负债业务的类型。


技能测试四  商业银行资产业务经营与管理


要求考生:


了解银行现金资产与银行流动性的关系;熟悉商业银行现金资产管理的目的和原则;掌握商业银行现金资产的构成与管理。


了解商业银行贷款种类;掌握商业银行贷款政策与原则;熟悉商业银行贷款责任制;掌握商业银行贷款程序。


了解商业银行贷款的信用分析、对借款人的非财务和对贷款的担保分析;掌握商业银行对借款人财务分析。


熟悉商业银行贷款五级分类的程序与方法。


技能测试五  商业银行证券投资业务经营与管理


要求考生:


了解商业银行证券投资的意义。


掌握商业银行证券投资的种类。


熟悉商业银行证券投资的策略。


技能测试六  商业银行国际业务经营与管理


要求考生:


了解商业银行国际结算的内容与工具;掌握国际结算的基本方式。


熟悉商业银行国际信贷业务的种类与操作。


了解商业银行的投资银行业务。


技能测试七  商业银行中间业务经营与管理


要求考生:


了解商业银行中间业务的概念与特点;熟悉中间业务的种类。


了解商业银行支付结算业务工具;熟悉商业银行结算方式。


掌握商业银行银行卡的经营与管理。


熟悉商业银行信托与租赁业务的经营与管理。


掌握商业银行表外业务经营与管理。


掌握商业银行理财业务经营与管理;


了解商业银行开展的其他中间业务。


技能测试八  商业银行风险管理与内部控制


要求考生:


熟悉商业银行风险的来源;了解商业银行风险的种类。


了解商业银行风险管理内涵;掌握商业银行风险管理的基本架构;掌握商业银行风险管理策略。


了解商业银行内部控制的目标与实施原则;掌握商业银行内部控制的系统的基本要素。了解商业银行内部控制的基本要求;掌握我国商业银行内部控制的内容及内部稽核。


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